区块链:ICO重启躲不过法律合规这一关

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所属分类:法律与区块链
摘要

如果ICO能在将来重启,法律合规将是ICO项目首先面对的一关,只有合规运营才能摆正ICO项目各方的心态。

ICO简介:
ICO,即(Initial Coin Offering)首次代币众筹,亦有翻译为“首次代币发行”,是基于区块链技术首次发行代币,募集比特币、以太坊等通用数字代币的行为;央行等七部委对其定义为:融资主体通过代币的违规发售、流通,向投资者筹集比特币、以太币等所谓“虚拟货币”,本质上是一种未经批准非法公开融资的行为。

重启传言

9月5日央行等七部委发布监管公告要求暂停ICO之后,有关未来ICO仍有可能重启的传言也一直未有停歇。其中最为典型的说法有两种:

1.监管一刀切的目的是吸取P2P监管滞后的教训,“采用实质大于形式的穿透式监管”,将全部现行ICO项目清退、归零,然后按照新的游戏规则来,避免产生更大的乱象;

2.来自央视新闻1+1的采访,认为当下只是停止代币发行,而非禁止,ICO本身具有现实需求与合理性,先堵后疏,有利于ICO的长远发展。

回避不了的法律合规

以上关于ICO可能重启的说法都具有一个共同的特点,那就是强调在未来将有新的规则来规范ICO项目的整个过程。实质上,无论是所谓的新的游戏规则、还是整顿后的运营标准,本质上都将聚集于法律合规这一核心点。与ICO相关的法律合规很难脱离以下几个方面:

对ICO项目法律合规的整体要求

如ICO重启,并不排除监管像基金管理一样,要求ICO项目通过法律意见书或者法律评估报告的形式对ICO项目整体的法律合规及风险进行背书。目前已有传言对于参与ICO项目的律师事务所或律师也有一定限制,以此规避因专业程度不足而出具不合格的法律意见或者评估报告。

对ICO项目发起人和组织者的合规要求

ICO项目准入将是法律合规的重点。对于ICO项目的发起主体监管一定会进行相应限制,比如可能禁止以个人名义、国外组织、未登记组织、特殊机构等进行ICO。同时对于ICO实际上的组织者而言,应当具备相应的行业或者技术背景,降低ICO项目失败的风险。

对ICO项目投资者的合规要求

同样,为了防止扰乱代币的交易秩序、控制交易风险以及保护投资者利益,对于ICO项目的投资者也会有相应的限制和要求。比如为了防范通过代币形式洗钱或者进行走私等非法交易,ICO项目的投资者应当提供实名信息;对于交易的数量也应当根据投资者的交易频率、金额进行一定的限制;甚至,不排除因为ICO代币交易的高风险性,监管禁止非成熟投资者、自然人进行ICO代币交易的可能。

对ICO众筹、交易平台的管理

ICO众筹或交易平台是ICO项目管理的重要媒介,如监管要求进行ICO必须通过相应平台,然后对各平台进行监管,最终的监管效率将会大大提高。因此不排除监管通过发放牌照的形式规范ICO众筹或交易平台的管理。

此外,无论监管是否通过发放拍照的形式对各平台进行管理,相关的平台都将需要采取必要措施保证交易的合规性,如代币的发放程序、资金的托管、注册主体的实名信息、税务的处理等。

法律合规就是摆正心态

对于正规的区块链创业项目而言,ICO其实有着其合理性和需求,正如几年前的ICO项目一样,能够真正沉淀,将项目最终落地发展。而现阶段正是因为有太多的ICO项目(包括组织者和投资者)抱着一夜暴富的心态,并未注重项目本身的发展,所以相应的风险极高。

如果ICO能在将来重启,法律合规将是ICO项目首先面对的一关,只有合规运营才能摆正ICO项目各方的心态

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